Хуульчийн шалгалтын асуулт, хариулт | HuuliTech

Асуултын сан

Хуульчийн шалгалтын асуултын сан

Асуулт, зөв хариулт, тайлбарыг үзэж, хамтдаа хэлэлцэн суралцаарай.

Дараагийн шалгалтад бэлдэх

Авлига, ашиг сонирхлын зөрчлийн эрх зүй Агентлагийн эрх зүйн байдал Ангилаагүй Арбитр ба эвлэрүүлэн зуучлалын эрх зүй Арбитрын эрх зүй Банк, банк бус санхүүгийн байгууллага Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй Барьцааны эрх, Улсын бүртгэл Барьцаа, үл хөдлөх эд хөрөнгийн барьцаа Бусад эрх зүй Бусдын газар дээр барилга байгууламж барих эрх Гаалийн эрх зүй Газар, байгалийн нөөц ба хот байгуулалтын эрх зүй Газар эзэмших, ашиглах, өмчлөхтэй холбоотой төрийн байгууллага албан тушаалтны эрх хэмжээ Гэм хор арилгах, үүргийн гүйцэтгэлийг хангах арга Гэр бүлийн хүчирхийлэлтэй тэмцэх эрх зүй Гэр бүлийн эрх зүй Дампуурал ба төлбөрийн чадварын эрх зүй Дипломат, консулын эрх зүй Засаг захиргаа, нутаг дэвсгэрийн нэгж, түүний удирдлага Захиргааны хэрэг хянан шийдвэрлэх эрх зүй Захиргааны эрх зүй Зөрчлийн эрх зүй Иргэдээс төрийн байгууллага, албан тушаалтанд гаргасан өргөдөл, гомдлыг шийдвэрлэх тухай Иргэний хэрэг хянан шийдвэрлэх эрх зүй Иргэний хэрэг шүүхэд хянан шийдвэрлэх эрх зүй Иргэний эрх зүй Иргэний эрх зүй — гэр бүл ба өв залгамжлал Иргэний эрх зүй дэх хугацаа Иргэний эрх зүйн үндсэн ойлголт - Иргэний эрх зүйн харилцаа, хууль тогтоомж Иргэний эрх зүйн харилцаанд оролцогчид Итгэл үнэмшилтэй байх, үг хэлэх, жагсаал цуглаан хийх, хэвлэн нийтлэх эрх Компанийн ба бизнесийн эрх зүй Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх Нийтийн албанд нийтийн болон хувийн ашиг сонирхлыг зохицуулах, ашиг сонирхлын зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэх тухай Нийтийн эрх зүй Нийтийн эрх зүй — бусад Олон улсын гэрээ Олон улсын нийтийн эрх зүй Олон улсын татвар / татварын гэрээ Олон улсын хувийн эрх зүй Олон улсын эдийн засгийн эрх зүй Олон улсын эрүүгийн эрх зүй, хүмүүнлэгийн эрх зүй Өмчийн эрх зүй, эдийн болон эдийн бус баялаг Өрсөлдөөний эрх зүйн зохицуулалт Санхүүгийн эрх зүй — Төв банк, валют, үнэт цаас/өр Сервитут Сонгуулийн эрх зүй Стандарт нөхцөл Татвар, гаалийн эрх зүй Татвар ногдуулалт төлөлтөд хяналт тавих, хяналт шалгалт хийхтэй холбогдсон харилцаа Татварын мэргэшсэн зөвлөх үйлчилгээ Татварын талаарх төрийн байгууллага, албан тушаалтан, иргэний эрх хэмжээ Татварын тогтолцоо Төлөөлөл Төрийн байгуулал, нийтийн удирдлагын эрх зүй Төрийн байгуулалтын эрх зүйн үндэс Төрийн байгууллын эрх зүй Төрийн өмч ба худалдан авах ажиллагааны эрх зүй Төрийн өмч, төсөв, санхүү Төсөв, өр ба төрийн санхүүгийн эрх зүй Узуфрукт Улсын бүртгэлийн эрх зүй Үндсэн хуулийн эрх зүй Үнэт цаасны эрх зүйн зохицуулалт Үүргийн гүйцэтгэлд саад болох нөхцөл байдал Үүргийн эрх зүй Үүрэг гүйцэтгэх Хөдөлмөр, нийгмийн хамгааллын эрх зүй Хөрөнгө оруулалтын эрх зүйн зохицуулалт Хувийн эрх зүй Хувийн эрх зүй — бусад Хугацаа, хөөн хэлэлцэх хугацаа Хүний эрх, тэгш байдал ба мэдээллийн эрх зүй Хууль зүйн туслалцаа, үйлчилгээ Хуульчийн ёс зүй Хуульчийн эрх зүйн байдал Хэлцэл, нийтлэг үндэслэл Шүүгчийн эрх зүйн байдал Шүүх ба хууль зүйн мэргэжлийн эрх зүй Шүүхийн захиргаа Шүүхийн иргэдийн төлөөлөгчийн эрх зүйн байдал Шүүхийн шинжилгээ Шүүх эрх мэдэл Шүүх эрх мэдэл ба шүүхийн тогтолцоо Эвлэрүүлэн зуучлал Эрүүгийн хэрэг хянан шийдвэрлэх эрх зүй Эрүүгийн эрх зүй Яамны эрх зүйн байдал

ХайхСалбар

44 асуулт

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

АБанкны харилцагч иргэн Б нь улс төрднөлөө бүхий этгээдийн нэр дээр их хэмжээний гүйлгээ хийжээ. Тус гүйлгээнд ямар субьект тусгайлан хяналт тавих вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Ань Санхүүгийн мэдээллийн албаны хянан шалгагч, шинжээч болох сонирхолтой бөгөөд Санхүүгийн мэдээллийн албаны хянан шалгагч, шинжээч нь хуульд заасан ямар шалгуур хангасан байх ёстой вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

A компанийн эцсийн өмчлөгчийг шалгаж тогтоох шаардлагатай байгаа бөгөөд эдгээрээс аль нь эцсийн өмчлөгчийг тогтоох дараалалд хамаарахгүй вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

“Н” ХХК нь үнэт цаасны зах зээл дээр үйл ажиллагаа эрхэлдэг зохицуулалттай этгээд бөгөөд сонгон авсан аудитын байгууллагатай байгуулсан гэрээгээ цуцалсан. Энэ нөхцөлд гэрээг цуцалснаас хойш ямар хугацааны дотор энэ тухайгаа СЗХ-нд мэдэгдэх үүрэгтэй вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Гаалийн байгууллага нь төгрөг, эсхүл түүнтэй тэнцэх хэмжээний гадаад валют, санхүүгийн хэрэгсэл, цахим мөнгийг Монгол Улсын хилээр бэлнээр нэвтрүүлсэн мэдүүлгийг нэгтгэж санхүүгийн мэдээллийн албанд хүргүүлэхээр болсон байна. Энэ тохиолдолд ямар хугацаанд хүргүүлэх үүрэгтэй байдаг вэ?

1-р хуудасДараах

Сэдэв

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

“Г” банкны нийт гаргасан энгийн хувьцааны 207/-ийг иргэн Э эзэмшдэг. Түүний эхнэр А арилжааны банк байгуулах хүсэлтэй байгаа бөгөөд холбогдох журмын дагуу хүсэлтээ Монгол банканд илэрхийлсэн. Энэ тохиолдолд одоо хүчин төгөлдөр үйлчилж байгаа хууль тогтоомжийн дагуу аль бодомж зөв вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

“С” банкны захирал нь банкны ажилчдад хандан 100.0 сая төгрөгөөс дээш үнийн дүн бүхий гүйлгээнд тусгай хяналт тавих үүрэг өгсөн байхад тусгайлан хяналт тавьж ажиллаагүй гэж ажилтан Б-г буруутгасан байна. Дараах тохиолдлуудаас аль тохиолдолд нь тусгайлан хяналт тавих үүрэггүй вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

“М” ХХК нь арилжааны банк байгуулах зөвшөөрөл хүсэж холбогдох баримтуудыг бүрдүүлэн Монгол банканд хандсан бол түүнд зөвшөөрөл олгох эсэхийг асуудлыг аль хуульд заасан журмын дагуу шийдвэрлэх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

СЭЗИС-ийн төгсөгч Х нь үнэт цаасны зах зээлийн салбарт ажиллаж мэргэших хүсэлтэй бөгөөд үнэт цаасны төвлөрсөн хадгаламжийн үйл ажиллагаа эрхлэх этгээдэд мэргэжлийн үйл ажиллагаа эрхлэх ажлын байранд ажилд орох өргөдөл гаргасан. Тэрээр зохицуулалттай зах зээлд мэргэжлийн үйл ажиллагаа явуулахын тулд аливаа эрх авсан байх шаардлагатай юу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

Үнэт цаасны анхдагч зах зээлд үнэт цаас гаргагч нь өөрийн санхүүгийн болон үйл ажиллагааны тайланг хэрхэн нийтэд мэдээлэх, мэдээлэл өгөх үүрэг хүлээх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

“О” ХХК нь үнэт цаасны зэх зээл дээр брокерын үйл ажиллагаа эрхлэх эрх бүхий хуулийн этгээд бөгөөд дилерийн үйл ажиллагааг хавсран эрхлэх тусгай зөвшөөрөл авах хүсэлтээ гаргасан. Тус зөвшөөрлийг олгох үндэслэлтэй юу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

“Х” ХХК нь үнэт цаас гаргагч болон бусад оролцогчтой байгуулсан тээрээний үндсэн дээр үнэт цаасыг хадгалах, түүнтэй холбоотой бүртгэл хөтлөх үйл ажиллагааг эрхэлдэг бол тус мэргэжлийн үйл ажиллагааг ямар үйл ажиллагаа гэж үзэх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

Монгол Улсын иргэн Б нь Эрдэнэс таван толгой хувьцаат компанийн хувьцаа эзэмшигч бөгөөд “Тэнгис ҮЦК” ХХК брокерын компанид үнэт цаасны харилцах данстай. Тэрээр үнэт цаасаа бусдад зах зээлийн үнээр худалдах, арилжаалах сонирхолтой боловч зах зээлийн үнэлгээг хэрхэн тодорхойлохоо бие даан мэдэхгүй байгаа бөгөөд арилжаалах үнийг тодорхойлоход тусалж зөв бодомжийг олно уу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

Шинээр байгуулагдсан “С” ХХК нь үнэт цаасны зах зээл дээр үүсмэл санхүүгийн хэрэгслийг нийтэд санал болгон худалдах, худалдан авахтай холбоотой гэрээ, хэлцэл байгуулах нөхцөлийг бүрдүүлж, үнэт цаасны арилжааг зохион байгуулах үйл ажиллагаа эрхлэх хүсэлтээ гаргасан. Тус үйл ажиллагааг аль зохицуулалттай үйл ажиллагаанд хамааруулж үзэх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Мэдээлэх үүрэгтэй этгээд болох А банк бус санхүүгийн байгууллагын сэжигтэй гүйлгээний талаарх мэдээллийг гүйлгээ хийгдсэнээс хойш ажлын 5 дахь хоногт Санхүүгийн мэдээллийн албанд мэдээлсэн байна. Ажлын 5 хоногийн дотор мэдээлсэн нь үндэслэлтэй юу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · ҮНЭТ ЦААСНЫ ЗАХ ЗЭЭЛИЙН ТУХАЙ ХУУЛЬ

Харилцагчийн хөрөнгөөр, түүний нэрийн өмнөөс, түүний даалгавраар үнэт цаасыг худалдах, худалдан авахтай холбоотой зуучлалын үйлчилгээг гэрээний үндсэн дээр эрхлэхийг ямар үйл ажиллагаа гэж үзэх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Монгол банкны хяналт шалгалтаар Ж банкны эрх бүхий албан тушаалтан хуулийг ноцтой зөрчсөн гэж дүгнэсэн тул тус банкны удирдлага, зохион байгуулалт, санхүү, үйл ажиллагаатай нь холбогдуулан Монгол банкнаас авч хэрэгжүүлж буй арга хэмжээг дараахаас аль удирдлага гэж үзэх вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Иргэн Б нь нотариатч бөгөөд нотариатын мэргэжлийн үйл ажиллагаа эрхэлдэг. Иргэн А нь В-д 30.0 сая төгрөг зээлэхээр тохиролцон, нотариатаар батлуулахаар нотариатч Б дээр ирж зээлийн гэрээг батлуулсан байна. Энэ тохиолдолд нотариатч Б нь Санхүүгийн мэдээллийн албанд мэдээлэх үүрэг хүлээх үү?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Монгол банк хуульд заасан албадлагын арга хэмжээний хүрээнд “Ф” банкны тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгож банкны эрх хүлээн авагчаар Ш-г томилсон байна. Банкны эрх хүлээн авагч нь нэхэмжлэгчдийн шаардлагыг хангах дарааллыг тогтоож банкны хөрөнгийг зарцуулж эхэлсэн боловч “Ф” банкны хувьцаа эзэмшигчдийн зүгээс эрх хүлээн авагч нь нэхэмжлэгчдийн шаардлагыг хангах дарааллыг тогтоохоос бусдаар банкны хөрөнгийг зарцуулах, зарлагадах эрхгүй гэж үзэж маргасан. Хувьцаа эзэмшигчийн шаардлага үндэслэлтэй юу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Гадаад улсын иргэн А нь 30.0 сая төгрөгийн дүнтэй тэнцэх хэмжээний гадаад валютыг Монгол Улсын хилээр гаргахыг завджээ. Хуульд зааснаар ямар хэмжээний үнийн дүнтэй бэлэн гадаад валютыг Монгол Улсын хилээр гаргахыг зөвшөөрдөг вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

“Т” банк өөрийн банкаар хийгдсэн өндөр дүнтэй гүйлгээг нягталж үзээд гэмт хэрэг үйлдэж олсон байж болзошгүй.хөрөнгө, орлого гэж мэдсэн бөгөөд түүний талаарх мэдээллийг ажлын 3 өдрийн дотор Санхүүгийн мэдээллийн албанд мэдээлсэн байна. Энэ шийдвэр үндэслэлтэй юу?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · МӨНГӨ УГААХ БОЛОН ТЕРРОРИЗМЫГ САНХҮҮЖҮҮЛЭХТЭЙ ТЭМЦЭХ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Санхүүгийн мэдээллийн албаны даргыг хэн томилж чөлөөлөх эрхтэй вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

Монгол Улсын иргэн Л, Р нар нь харилцан тохиролцож хувьцаа эзэмшигчдийн оруулсан мөнгөн хөрөнгөөс бүрдсэн хувь нийлүүлсэн хөрөнгөтэй, хувьцаа эзэмшигч нь эзэмшиж байгаа хувьцааны хэмжээгээр хариуцлага хүлээдэг, бусдын мөнгөн хөрөнгийг хуримтлуулан хадгалж, өөрийн нэрийн өмнөөс зээл олгох, төлбөр тооцоо хийх санхүүгийн зуучлалын үйл ажиллагааг ашгийн төлөө эрхлэх хуулийн этгээд үүсгэн байгуулахаар тохиролцож бол тус хуулийн этгээд дараахаас аль нь вэ?

Банк, санхүү, үнэт цаасны эрх зүй · БАНКНЫ ТУХАЙ ХУУЛЬ

“K” банк нь цаашид банкны хэвийн үйл ажиллагааг хангах боломжгүй болсон, Монгол банкны зүгээс банкны үйл ажиллагааг сайжруулах, найдвартай тогтвортой удирдлагыг сэргээхэд хангалтгүй гэж үзэж Монгол банкны хяналт шалгалтын дүгнэлт гарсан байна. Монгол банкны зүгээс нөхцөлт удирдлагыг хэрэгжүүлэхээр шийдвэрлэж тус Банканд хандаж хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн бүтцийг өөрчлөх, дүрмийн санг нэмэгдүүлэх арга хэмжээг авах болсноо мэдэгдсэн. Банкны зүгээс тус дүгнэлтийг хүлээн зөвшөөрөхгүй, Монгол банканд ийм эрх байхгүй гэж үзэж байгаа. Монгол банкны тус шийдвэр хууль зүйн үндэслэлтэй юу?