Тогтоол №5918

ХЭРГИЙН ТАНИЛЦУУЛГА: "ЭАЭЭ" ХХК нь Санхүүгийн Зохицуулах Хорооны (СЗХ) хянан шалгагчийн шийтгэлийг хүчингүй болгуулахаар гомдол гаргасан. Компанийн зүгээс өөрийгөө мөнгө угаахтай тэмцэх хуулийн дагуу мэдээлэл өгөх үүрэгтэй этгээд гэж тогтоож, шийтгэл ногдуулсан нь хууль бус гэж үзсэн. Хариуцагч тал нь компани нь уг хуулийн дагуу үүрэгтэй бөгөөд дотоод хяналтын хөтөлбөр боловсруулах, бүртгүүлэх болон шалгалтын явцад өгсөн үүрэг даалгаврыг биелүүлээгүй тул шийтгэл оногдуулсан нь үндэслэлтэй гэж тайлбарласан.

АНХАН ШАТ: Анхан шатны шүүхээс "ЭАЭЭ" ХХК-ийн гомдлыг бүхэлд нь хэрэгсэхгүй болгож, СЗХ-ны хянан шалгагчийн шийтгэлийг хэвээр үлдээсэн.

ҮНДЭСЛЭЛ: Анхны шатны шүүх нь "ЭАЭЭ" ХХК нь Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулийн 4.1.7-д заасны дагуу үл хөдлөх хөрөнгийн зуучлалын байгууллага байж, мэдээлэл өгөх үүрэгтэй этгээд болохыг тогтоосон. Мөн уг хуулийн 14.1-д заасан дотоод хяналтын болон эрсдэлийн удирдлагын хөтөлбөрийг батлан бүртгүүлээгүй, шалгалтын явцад өгсөн үүрэг даалгаврыг хугацаанд нь биелүүлээгүй нь тогтоогдсон тул Зөрчлийн тухай хуулийн 11.29 дүгээр зүйлийн 19.1-д заасан үндэслэлээр торгох шийтгэл ногдуулсан нь хууль зөрчөөгүй гэж дүгнэсэн. Компанийн эрх бүхий албан тушаалтан нь шийтгэлийг хүлээн зөвшөөрч гарын үсэг зурсан болон шалгалтын явцад өгсөн зөвлөмжийг хүлээн авсан байдлыг үндэслэл болгосон.