Нийслэлийн Эрүүгийн хэргийн давж заалдах шатны шүүхийн Магадлал

Үйл явдал

Банк бус санхүүгийн байгууллагын салбарын захирал болон зээлийн мэргэжилтэн нар албан тушаалын эрх мэдлээ урвуулан ашиглаж, зээлдэгчдийн шаардлага хангаагүй материал бүрдүүлэн, бусдын нэр эсвэл хуурамч бичиг баримт ашиглан зээл олгож, өөрт болон бусдад давуу байдал бий болгосон гэх хэрэг. Яллагдагч нар банк бус санхүүгийн байгууллагын зээлийн үйл ажиллагааны журам, бодлогыг зөрчөж, зээлийн санхүүжилтийг буруу замаар шилжүүлсэн баримтууд тогтоогдсон.

Талуудын байр суурь

• Шүүгдэгч: Мөрдөгчийн үзлэгээр тогтоосон зээлийн материал хангалтгүй, аудитын болон шинжээчийн дүгнэлтгүйгээр хэрэгт ач холбогдолтой баримт цуглуулсан гэж үзэж буй анхан шатны шүүхийн шийдвэрийг эсэргүүцсэн.
• Прокурор: Мөрдөгч нь хэрэгт ач холбогдолтой баримтуудыг үзлэг хийж тогтоосон тул аудитын дүгнэлт гаргуулах шаардлагагүй, анхан шатны шүүхийн шийдвэр үндэслэлтэй гэж үзэн эсэргүүцэл гаргасан.

Шатуудын шийдвэр

Анхан шатны шүүх хэргийг прокурорт буцаах тухай захирамж гаргасан. Давж заалдах шатны шүүх прокурорын эсэргүүцлийг хангаж, анхан шатны шүүхийн захирамжийг хэвээр үлдээв. Учир нь мөрдөгч нь хэрэгт ач холбогдолтой баримтуудыг тогтоох зорилгоор үзлэг хийж, тэмдэглэл үйлдэх эрхтэй тул мөрдөгчийн үзлэг нь хууль зүйн үндэслэлтэй, мөн аудитын үйл ажиллагаа нь санхүүгийн тайлан хянах чиг үүрэгтэй тул энэ хэргийн хувьд шинжээчийн дүгнэлт гаргуулах шаардлагагүй юм.

Хууль зүйн гол дүгнэлт

• Мөрдөгч нь гэмт хэрэг гарсан байдал болон хэрэгт ач холбогдол бүхий баримтуудыг тогтоох зорилгоор үзлэг хийж, тэмдэглэл үйлдэх эрхтэй тул мөрдөгчийн үзлэг нь хууль зүйн үндэслэлтэй (Эрүүгийн хэрэг хянан шийдвэрлэх тухай хууль 23.1, 28.1, 16.15).
• Аудитын үйл ажиллагаа нь санхүүгийн баримтыг хянах, дүгнэлт гаргах чиг үүрэгтэй тул зээлийн материал хянах хэрэгт аудитын дүгнэлт гаргуулах шаардлагагүй (Эрүүгийн хэрэг хянан шийдвэрлэх тухай хууль).
• Яллагдагч нарыг гэмт хэргийн субъект болгохын тулд тэдгээр нь нийтийн албан тушаалтан эсвэл хууль хэрэглэлд хамаарах этгээд эсэх, ямар хууль, захиргааны акт зэргийг зөрчсөн болохыг тодорхой болгох шаардлагатай (Эрүүгийн хууль 22.12).