Нийслэл дэх Захиргааны хэргийн анхан шатны шүүхийн Шийдвэр

📄 ХЭРГИЙН ТОВЧ ТАНИЛЦУУЛГА

• Үйл явдал: Санхүүгийн зохицуулах хороо нь "Монгол хувьцаа" ХХК-д хяналт шалгалт хийж, зөрчил илрүүлэн албан шаардлага хүргүүлсэн. Улмаар, зөрчлөө арилгаагүй гэх үндэслэлээр тусгай зөвшөөрлийг түдгэлзүүлж, эцэст нь хүчингүй болгосон.
• Нэхэмжлэгч: Санхүүгийн зохицуулах хорооны улсын байцаагчийн 2022 оны 04 дүгээр сарын 13-ны өдрийн 70 дугаар албан шаардлагыг илт хууль бус болохыг тогтоолгох, Санхүүгийн зохицуулах хорооны 2022 оны 09 дүгээр сарын 21-ний өдрийн 493 дугаар тогтоолыг хүчингүй болгуулах.
• Хариуцагч: Нэхэмжлэлийн шаардлагыг бүхэлд нь хэрэгсэхгүй болгох.

📌 НОТЛОХ БАРИМТУУД

• Санхүүгийн зохицуулах хороо нь "Монгол хувьцаа" ХХК-ийн үйл ажиллагаанд хяналт шалгалт хийж, Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль болон холбогдох журмуудыг зөрчсөн 4 багц зөрчил илрүүлсэн.
• "Монгол хувьцаа" ХХК нь албан шаардлагын хариуг тайлбар, нотлох баримтын хамт хүргүүлсэн боловч, хариуцагч нь зөрчлийг бүрэн арилгаагүй, ирүүлсэн баримт нь шаардлага хангахгүй байсан гэж үзсэн.
• Нэхэмжлэгч нь албан шаардлагыг гаргахдаа хугацаа хэтрүүлсэн, зөрчлүүд нь тодорхой бус, зарим зөрчил нь хуульд байхгүй зохицуулалттай холбоотой, мөн өөрийн үйл ажиллагаанд хамаарахгүй шаардлага тавьсан гэж маргасан.

🏛️ ШҮҮХИЙН ШИЙДВЭР

• Өдөр: 2023-05-18, Дугаар: 210/МА2023/00913
• Санхүүгийн зохицуулах хорооны улсын байцаагчийн 2022 оны 04 дүгээр сарын 13-ны өдрийн 70 дугаар албан шаардлагыг илт хууль бус болохыг тогтоолгох нэхэмжлэлийн шаардлагыг хэрэгсэхгүй болгож, Санхүүгийн зохицуулах хорооны 2022 оны 09 дүгээр сарын 21-ний өдрийн 493 дугаар тогтоолыг хүчингүй болгосон.

📚 ҮНДЭСЛЭЛ

• Албан шаардлагын тухайд: Улсын байцаагч нь Санхүүгийн зохицуулах хорооны эрх зүйн байдлын тухай хуулийн 25.1.5-д заасан эрх хэмжээнийхээ хүрээнд албан шаардлага хүргүүлэх эрхтэй тул уг шаардлагыг илт хууль бус гэж үзэх үндэслэлгүй. Шалгалтын тайланг танилцуулах хугацаа хэтэрсэн нь захиргааны актыг илт хууль бус гэж тооцох үндэслэл болохгүй.
• 493 дугаар тогтоолын тухайд:
  • Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хуулийн 36.2-ыг зөрчсөн гэх зөрчил: Хариуцагч нь ямар дүрэм, журмын аль зүйл заалтыг зөрчсөнийг тодорхой дурдаагүй тул зөрчил гаргасан гэж үзэх үндэслэлгүй.
  • Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хуулийн 52.1-ийг зөрчсөн гэх зөрчил (аудит): Нэхэмжлэгч нь Санхүүгийн зохицуулах хороонд бүртгэлгүй аудитын компаниар аудит хийлгэсэн нь хуулийн 53.2.3-т заасныг зөрчсөн тул энэ зөрчлийг арилгасан гэж үзэх үндэслэлгүй.
  • Журмын 2.1.4-ийг зөрчсөн гэх зөрчил (давхар ажил эрхлэх): Г.Баянжаргал нь "Ижий монгол" ХХК-иас цалин авдаггүй, нийгмийн даатгалын шимтгэл төлдөггүй тул тус байгууллагын ажилтан гэж үзэхгүй. Мөн ижил төрлийн үйл ажиллагаа эрхэлдэггүй компанид давхар ажиллахыг хориглосон зохицуулалт биш.
  • Журмын 2.1.5.4-ийг зөрчсөн гэх зөрчил (гүйцэтгэх захирал давхар ажил эрхлэх): Г.Баянжаргал нь 2022 оны 07 дугаар сараас эхлэн "Монгол хувьцаа" ХХК-д дангаар нийгмийн даатгалын шимтгэл төлсөн нь зөрчлийг арилгасныг нотолж байна.
  • Журмын 2.10.2-ыг зөрчсөн гэх зөрчил (брокерын тоо): Э.Мандахмаа, Ц.Цолмон нар брокерын эрхтэй бөгөөд нийгмийн даатгалын шимтгэлээ төлж байсан тул энэ зөрчил үгүйсгэгдэж байна.
  • Журмын 2.10.3-ыг зөрчсөн гэх зөрчил (үйлчилгээний байр): Нэхэмжлэгч нь харилцагчдыг хүлээн авах байрыг брокероос бусад ажиллагсдын өрөөнөөс тусгаарлаагүй зөрчлийг арилгаагүй байна.
  • Журмын 2.10.4-ийг зөрчсөн гэх зөрчил (программ хангамж): Нэхэмжлэгчээс программын хураамжийг шилжүүлсэн нь энэ зөрчлийг арилгасныг нотолж байна.
  • Журмын 2.13.2, 2.13.3-ыг зөрчсөн гэх зөрчил (хуулийн мэргэжилтэн, хүний нөөц): Итгэмжлэлийн дагуу ажилтан томилж, зөрчлийг арилгасан нь үндэслэлтэй.
  • Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хуулийн зөрчил: Албан шаардлагад дурдсан хуулийн 91.1, 91.6 дахь заалтууд хуульд байхгүй тул хууль зүйн дүгнэлт хийх боломжгүй.
• Ерөнхий дүгнэлт: Нэхэмжлэгч нь илрүүлсэн зөрчлүүдийн дийлэнхийг арилгасан. Арилгаагүй зөрчлүүд (аудит, харилцагчийн үйлчилгээний байр) нь Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хуулийн 30.1.2 (зөрчлөө арилгаагүй, сэргээлгэх хүсэлт ирүүлээгүй) болон 30.1.3 (удаа дараа, эсхүл ноцтой зөрчсөн) заалтуудын дагуу тусгай зөвшөөрлийг хүчингүй болгох үндэслэл болохгүй.